Управлением Роскомнадзора по Республике Башкортостан завершена плановая проверка соблюдения Управлением Федеральной почтовой связи Республики Башкортостан – филиала ФГУП «Почта России» порядка фиксирования, хранения и представления информации о денежных операциях, подлежащих в соответствии с законодательством Российской Федерации контролю, а также организации ими внутреннего контроля.

В ходе проведения проверки были выявлены нарушения:

1) пункта 2 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Федеральный закон № 115-ФЗ), пункта 1 Постановления Правительства РФ от 05.12.2005 № 715 «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», пункта 10 Приказа Росфинмониторинга от 03.08.2010 № 203 (ред. от 01.11.2010) «Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а именно: ряд специальных должностных лиц не соответствуют квалификационным требованиям, а также не прошли обучение в форме целевого инструктажа до начала осуществления своих функций;

2) пункта 1 части 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ и Приказа Росфинмониторинга от 17.02.2011 № 59 «Об утверждении Положения о требованиях к идентификации клиентов и выгодоприобретателей, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма», а именно: идентификация отправителя (получателя) денежных переводов осуществлена не в полном объеме, отсутствует ряд обязательных сведений;

3) части 3 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ, а именно: выявлено нарушение установленного срока направления обязательных сообщений в уполномоченный орган.   

     По факту выявленных нарушений были составлены протоколы об административном правонарушении, предусмотренные ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ. По результатам рассмотрения административных дел в отношении соответствующих должностных лиц было вынесено 2 предупреждения и наложены штрафы на общую сумму 40 000 рублей.